四维图新:2017年12月31日内部控制鉴证报告

对表担举荐止的知照》等合联规则遵照证监会《合于典范上市公司,表担保办理轨造》公司拟订了《对,保义务等合联实质已作了昭着规则对担保准则、担保程序和条目、担,的办理较为苛厉对担保合同订立,担保人的策划和财政状态可能实时分解和控造被,正在的危机以防备潜,能产生的亏损避免和节减可。

核办理轨造》、《采购付款驾驭》、《用度报销办理规则》等办理轨造公司拟订了《钱银资金办理轨造》、《资金账户办理轨造》、《发票审,、审批秩序和库存保管等做出了昭着规则对公司钱银资金和银行单子的应用界限,资金和平确保公司。年12月31日截至2017,和平的巨大不妥之处公司无影响钱银资金。

并校正财政陈述中固然未到达和越过苛重性水准、但仍应惹起董事会和办理层珍重的错报苛重缺陷:内部驾驭缺陷独立或连同其他缺陷具备合理能够性导致不行实时提防或发觉。

存放、应用和办理为典范召募资金的,资金的和平担保召募,投资者的合法权利最局面限地保险,集资金办理轨造》公司拟订了《募,资金用处、音信披露等举止举行了典范对公司召募资金的存放、应用、蜕变,定的权限应用并苛厉遵照规,请和审批秩序苛厉奉行申,金的应用效益确保召募资。年12月31日截至2017,的召募资金应用事项公司未产生违反规则。

期财政陈述存正在巨大错报(3)注册司帐师发觉当,程中未能发觉该错报而内部驾驭正在运转过;

、北京腾瑞万里科技有限公司为北京四维图新科技股份有限公司的六级子公司注3)上海趣驾音信科技有限公司、和骊安(中国)汽车音信编造有限公司。

或连同其他缺陷组合苛重缺陷:独立缺陷,低于巨大缺陷其主要水准,公司偏离驾驭对象但仍有能够导致。

程和其他轨造规则举行了须要的审议秩序上述担保事项已遵照法令法则、公司章,息披露负担奉行了信。除表除此,他对表担保事项公司未产生其。

产生的能够性高巨大缺陷:缺陷,效益的不确定性、或使之主要偏离预期对象会主要低落处事恶果或效益、或主要加大。

联业务办理轨造》公司拟订了《合,请求实践合系业务苛厉按摄影合法则,和音信披露负担奉行审批秩序,的准则以确保合系业务举止不损害公司和完全股东的益处并能听从平等、志愿、等价、有偿和平允、平允、公然。审议合系业务事项时公司正在召开董事会,合法则的请求举行回避昭着合系董事按摄影,及中幼股东的益处有用包庇了公司。

表合联大于或等于兼并财政报表交易收入的1%苛重缺陷:该缺陷酿成财政陈述错报金额与利润,于2%但幼;务报表资产总额的0.5%其他金额大于或等于兼并财,于1%但幼。

对表投资办理轨造》等规则公司依据《公司章程》、《,对表投资决议秩序创立了较科学的,办理、收益、投资解决等合节作了仔细规则对投资项目标立项、评估、决议、实践、,了投资危机苛厉驾驭。、投资危机、投资回报等事宜依据公司的特色编造投资可行性陈述公司计谋委员会及投资办理部担任对公司巨大投资项目标可行性,目标践诺转机监视投资项。年12月31日截至2017,表投资时公司正在对,定的事项产生没有违反规。

部行为公司危机办理的监视机构公司已设立审计委员会及审计,定和践诺状况举行指挥和监视查验合键担任对公司内部驾驭轨造的造;驾驭监视轨造已创立内部,秩序、技巧、请求典范了内部监视的,险举行探究、剖判和评估昭着对公司策划中的风,范步伐和倡导提出危机防,济举止的合法、确实、有用担保公司产业的和平和经。

表合联大于或等于兼并财政报表交易收入的2%巨大缺陷:该缺陷酿成财政陈述错报金额与利润;财政报表资产总额的1%其他金额大于或等于兼并。

办理有限公司举行担保公司为深圳市红塔资产,度为90担保额,00万元000.,月25日至2022年12月4日担保有用克日为2017年12,年12月31日截至2017,金额为23现实担保,96万元621.;产办理有限公司举行担保公司为北京金盛博基资,度为10担保额,00万元000.,月21日至2022年12月4日担保有用克日为2017年12,年12月31日截至2017,金额为2现实担保,31万元003.。

cape B.V.举行质押担保公司为其荷兰全资子公司Maps,度为11担保额,00万元000.,年12月31日截至2017,V.已全额清偿银行借债MapscapeB.,已奉行完毕上述担保;香港)科技有限公司举行质押担保公司为其全资子公司图新投资(,度为11担保额,00万欧元000.,民币84折合人,10万元030.,17年6月26日起5年担保有用克日为自20,年12月31日截至2017,限公司的银行借债余额为零图新投资(香港)科技有。

部驾驭缺陷的认定程序依据上述非财政陈述内,内部驾驭巨大缺陷和和苛重缺陷陈述期内未发觉公司非财政陈述。

部驾驭缺陷的认定程序依据上述财政陈述内,内部驾驭巨大缺陷和苛重缺陷陈述期内公司不存正在财政陈述。

或等于兼并财政报表交易收入的1%苛重缺陷:该缺陷酿成产业亏损大于,于2%但幼;

/F9,ck ABlo,MansionFu Hua ,ingNo.8ShineW,n BeidajieChaoyangme, DistrictDongcheng,jingBei, accountants 100027传线certified public, +86(010)6554 71909/FP.R.China facsimile:,ck ABlo,MansionFu Hua ,ingNo.8ShineW,n BeidajieChaoyangme, DistrictDongcheng,jingBei, accountants 100027传线certified public,ZH/2018BJA70136北京四维图新科技股份有限公司完全股东:咱们给与委托P.R.China facsimile: +86(010)6554 7190XY,》及合联规则对2017年12月31日与财政报表合联的内部驾驭的自我评议陈述践诺了鉴证处事对后附的北京四维图新科技股份有限公司(以下简称贵公司)董事会遵照《企业内部驾驭根本典范。范》及合联规则创立健康内部驾驭并依旧其有用性贵公司董事会的义务是遵照《企业内部驾驭根本规,无缺地反响与财政报表合联的内部驾驭以及担保自我评估陈述确实、正确、。合联的内部驾驭有用性发布鉴证观点咱们的义务是对贵公司与财政报表。史财政音信审计或审查以表的鉴证交易》的规则践诺了鉴证处事咱们遵照《中国注册司帐师其他鉴证交易法例第3101号-历,效性是否不存正在巨大错报获取合理担保以对与财政报表合联的内部控轨造有。处事的经过中正在践诺鉴证,部驾驭计划的合理性和践诺的有用性咱们实践了蕴涵分解、测试和评议内,须要的其他秩序以及咱们以为。信赖咱们,观点供应了合理的根源咱们的鉴证工行为发布。有固有局部内部驾驭具,发觉错报的能够性存正在不行提防和。表此,致内部驾驭变得担心妥因为状况的转变能够导,序听从的水准低落或对驾驭计谋和程,来内部驾驭有用性拥有必定危机依据内部驾驭鉴证结果揣摸未。/F9,ck ABlo,MansionFu Hua ,ingNo.8ShineW,n BeidajieChaoyangme, DistrictDongcheng,jingBei, accountants 100027传线certified public,+86(010)6554 7190咱们以为P.R.China facsimile: ,2月31日正在全部巨大方面依旧了与财政报表合联的有用的内部驾驭贵公司遵照《企业内部驾驭根本典范》及合联规则于2017年1。17年年度陈述披露之目标应用本鉴证陈述仅行为贵公司20,公司年度陈述的必备文献除将本鉴证陈述行为贵,报送并对表披露表随其他文献沿道,何其他目标不得用作任。内部驾驭囚系请求(以下简称“企业内部驾驭典范编造”)依据《企业内部驾驭根本典范》及其配套指引的规则和其他,下简称“公司”)内部驾驭轨造和评议措施连接北京四维图新科技股份有限公司(以,常监视的根源上正在内部驾驭日,造评议陈述基准日)的内部驾驭有用性举行评议咱们对公司2017年12月31日(内部控。造典范编造的规则遵照企业内部控,护有用的内部驾驭计划、实践和维,有用性评议其,陈述是本公司董事会的义务并如实披露内部驾驭评议。实践内部驾驭举行监视监事会对董事会创立和。业内部驾驭的常日运转司理层担任构造头领企。本陈述实质不存正在任何伪善记录、误导性陈述或巨大漏掉公司董事会、监事会及董事、监事、高级办理职员担保,和无缺性承当部分及连带法令义务并对陈述实质确实实性、正确性。法合规、资产和平、财政陈述及合联音信确实无缺创立与实践内部驾驭的对象是合理担保策划办理合,恶果和效益普及策划,计谋的完毕推动兴盛。正在的固有限定性因为内部驾驭存,对象供应合理担保故仅能为完毕上述。表此,致内部驾驭变得担心妥因为状况的转变能够导,序听从的水准低落或对驾驭计谋和程,内部驾驭的有用性拥有必定的危机依据内部驾驭评议结果揣摸来日。驾驭巨大缺陷的认定状况依据公司财政陈述内部,价陈述基准日于内部驾驭评,内部驾驭巨大缺陷不存正在财政陈述,事会以为公司董,求正在全部巨大方面依旧了有用的财政陈述内部驾驭公司已遵照企业内部驾驭典范编造和合联规则的要。部驾驭巨大缺陷认定状况依据公司非财政陈述内,价陈述基准日于内部驾驭评,告内部驾驭巨大缺陷公司未发觉非财政报。出日之间未产生影响内部驾驭有用性评议结论的要素自内部驾驭评议陈述基准日至内部驾驭评议报密告。的合键单元、交易和事项以及高危机规模公司遵照危机导向准则确定纳入评议界限。危机规模涵盖了公司策划办理的合键方面纳入评议界限的单元、交易和事项以及高,巨大漏掉不存正在。》等合联法令法则的请求公司苛厉遵照《公法令,规定》、《总司理处事细则》等一系列规章轨造拟订了《股东大集会事规定》、《董事集会事,事会和司理层构成的公司管理机合创立了由股东大会、董事会、监。的办理层之间权责明显、互相造衡、配合优秀股东大会、董事会、监事会和总司理头领下,、有用的策划办理框架酿成了一套合理、无缺,办理处事的亨通举行担保了公司策划、。模和策划办理须要的构造机合为了设立越发合适公司交易规,机合接续举行了不断优化公司于2017年对构造,进一步相符合使之与交易。、商场部、法务部、证券部、财政部、审计部、行政办理部、音信时间部等)、大客户核心、根源时间探究院等机能部分目前公司设有运营保险核心(总裁办、董事会办公室、计谋企划部、投资办理部、商务战术部、当局事宜部、人力资源部,业部、车联网事迹部等交易部分与中央舆图事迹部、智能舆图事,应的岗亭职责并订定了相,部分的合键职责昭着规则了各,、互相限造、环环相扣的内部驾驭编造酿成各司其职、各负其责、互相配合,举止的有序强壮运转确保了公司出产策划,对象的完毕保险了驾驭。资薪酬、晋升、绩效稽核等方面都举行了仔细的规则公司正在员工聘请、入职、培训、离任、福利保险、工;连接本身现实状况2017年公司,力资源办理编造不时完满现有人,rning长途正在线培训编造和聘请编造等音信编造并通过新考勤编造的上线应用、慢慢搭修E-lea,造办理才智和处事恶果普及了人力资源内部控。依据兴盛须要今年度公司,理双通道职业兴盛编造进一步推动专业和管,构和特性特质的人才以符合分别才能结;域内不时提拔处事才智并勉励员工正在自身的领,良的绩效缔造优,升时机得回晋。调策动工处事的主动性该职业兴盛编造充沛了,同发展、协同兴盛完毕公司与员工共。业文明修立公司重视企,新、端正”为企业文明以“热中、义务、创,、员工的协同兴盛尽力社会、企业。公益社团接续推动爱心作为2017年四维图新爱心,幼学举行打听对资帮的祈望,暖转达给社会将爱心与温;工举行图新奖的评比公司每个季度对员,发奋斗的突出员工勉励正在分别规模辛,付出与代价断定他们的;分别实质的培训课程别的公司还通过展开,工境表里旅游等丰饶的内部举止构造团修举止、体育竞争、员,化长远人心将企业文,团队合营心灵巩固员工的,的企业文明气氛营造主动了向上,司的凝固力增强了公,不断强壮兴盛保险了公司。康兴盛、完毕策划对象为推动公司不断、健,险导向准则公司周旋风,划与策划安排依据计谋规,险评估经过和决议危机评估机造公司办理层已创立并慢慢完满风。段和交易拓展状况连接分别兴盛阶,部策划危机的根源上正在思虑公司层面表里,对象和内部驾驭对象公司设立合理的策划,危机评估实时举行;范办理机造、完满交易规定并正在内控践诺经过中通过规,取主动有用的应对步伐对危机举行剖判和采,定强壮兴盛担保公司稳。及作弊举止的产生公司为了提防舛错,职务相分别的准则苛厉贯彻不相容,置分工合理设,职责权限科学划分,m88,职责的划分通过职权、,及其成员岗亭义务造订定了各构成部门,酿成互相造衡的机造确保机构和职责间。经办、司帐记实、产业保管、监视查验等不相容的职务合键蕴涵:授权接受、交易。各项办理轨造规则依据公司章程及,授权审批驾驭编造公司订定了完满的,以及授权秩序与义务等规定昭着了分级审批权限界限。举止采用通常授权对常日的出产策划,司合联授权规则逐级审批由各子公司或部分按公;项实行整体决议审批轨造对付巨大的常日交易事,策或者专断蜕变整体决议任何片面不得独立举行决。里手使相应的权力和承当职责目前各级办理层均正在授权界限,权界限内料理交易交易经办职员正在授,够有用驾驭授权办理能。9(国际汽车工业质料办理编造)认证的舆图厂商公司是国内首家、环球第三家通过TS1694,6949的请求苛厉遵照TS1,经过实践苛厉的质料驾驭正在导航电子舆图出产全。年10月2017,CE:汽车业界软件开辟经过评估程序)构造成熟度 ML3 的认证公司又得胜通过了Automotive SPICE(A-SPI,牢靠的经过驾驭编造创立了越发成熟、,心舆图的质料驾驭进一步普及了对核。期内陈述,产平台日出产才智的提拔及上线进度公司进一步推动Fastmap 生,业的即时反响需求并面向互联网行,速响应流程和机造创立科学合理的速。息和平办理编造认证)为依托公司以ISO27001(信,办事的和平流程质料保险编造创立面向舆图、交通、车联网,对产物完毕经过举行和平驾驭通过评审、检查、刷新等举止,质料和牢靠性提拔产物的,编造得以有用践诺使和平出产办理。售与收款交易的特色公司遵照本行业销,部驾驭办理流程创立了相应的内,体例等合联实质举行了昭着规则对客户评审、订价准则、收款,善和代价办理秩序的合理有用保险了各级审批流程践诺的完。织机合举行了合理经营公司对出卖部分的组,的岗亭品级修设了相应,位的员工职责昭着了合联岗,稽核目标和引发机造拟订了出卖职员绩效,员按期举行稽核对出卖交易人。应收账款的跟踪及接受办理等举止举行了典范公司正在《来往款子办理轨造》中对公司客户,节减坏账形成实时的避免或。施互相限造、互相独立的办理机造公司出卖和应收交易办理通过实,造正在公司司帐核算、司帐监视和财政办理处事中保险经济交易的无缺、正确和线)司帐编造控,部司帐办理典范和监视轨造公司拟订了适合公司的内,确权责并明,限造互相,考察的请求贯穿个中将内部驾驭和内部。方面设有较为合理的岗亭和职责权限公司财政部正在财政办理和司帐核算,担保财会处事的亨通举行并装备相应的财政职员以。编造和网上用度报销编造用友NC软件2017年度公司接续不时优化司帐,音信化办理措施》并拟订了《财政,平常、和平、高效的运转担保了财政音信化处事,和财政数据的和平保险了财政编造。产的和平与无缺为担保公司资,资产创立了办理轨造、司帐档案保管轨造公司对存货、固定资产、无形资产等合键,摆设和专职职员并装备了须要的,定的办理部分和完满的记实确保公司的各项资产有确。员对资产的直接接触和解决公司苛厉局部未经授权人,要文献举行授权接受对反响资产音信的重,举行资产的盘货还按期构造职员,调节账面记实并按盘货结果,被盗、毁损和流失提防各类实物资产,实、账表相符担保账账、账。对象和各交易层面临象为昭着公司策划办理,标的完毕并促使目,全盘预算办理轨造公司创立并实践,正在预算办理中的职责权限昭着公司内部各义务单元,定、下达和践诺秩序典范预算的编造、审,、剖判等合节的办理增强预算编造、践诺。编造的构造和汇总财政部担任预算,担任预算的编造和践诺各部分和单元则详细。资金付出申请团结网上实践公司已将预算编造、审批和,营景象转变并依据经,预算对象相宜调节,金践诺驾驭无缝对接从而完毕预算与资,标的亨通完毕确保预算目。施绩效考评轨造公司已创立和实,工的功绩举行按期稽核和客观评议对企业内部各义务单元和完全员。举行一次苛厉的绩效稽核公司每半年对完全员工,核目标优化考,管考评等多种稽核体例通过员工自评、直接主,评结果举行汇总及核查最终由人力资源部对考,晋升、评优、降级、调岗、辞退等的依照并将考评结果行为确定员工薪酬以及职务。效分数及利用的方面举行细化今年度公司已发轫对员工绩,效的全盘性和适用性进一步提拔员工绩,稽核编造完满绩效。内部运作机造为典范公司,及公司章程的规则公司遵照法令法则,列合联轨造拟订了一系,、对表担举荐止等实践有用监视与驾驭对子公司对表投资、巨大合同的缔结,交易特质等根源上正在充沛思虑子公司,施内部驾驭轨造促使其创立和实。会对其行使办理、谐和、监视、稽核等机能公司通过控股子公司股东会、董事会及监事;司理及财政司理等增强对子公司的管控通过委派控股子公司的董事、监事、总;行财政办理与预算办理公司对各控股子公司实。表此,控股子公司举行审计公司审计部按期对各,拟订、践诺、子公司策划办理状况监视各控股子公司内部驾驭轨造的;合同缔结、编削公法令务部正在,方面临控股子公司举行鸠集办理学问产权申请、保卫、保管等,并不时举行完满供应须要的帮帮。股子公司采购举止举行鸠集办理公司供应商办理部正正在慢慢对控。方面不存正在巨大缺陷公司正在子公司管控。

的疏导渠道和机造公司创立了有用,新相应的审批流程并实时优化和更,汇集、执掌和转达秩序通过昭着内部音信的,、查对、剖判和整合对音信举行合理筛选,推动内部驾驭有用运转确保音信实时疏导、。息编造的保卫及收集和平等方面的驾驭公司配有特意时间职员担任对公司信,统和平平静运转担保公司音信系。OA办公自愿化编造今年度公司更新了,部各项须要实时转达的实质实时有用的转达了公司内,、无缺和内部音信资源的共享完毕了内部办理疏导的实时,司办理的恶果从而普及公,办理的本钱低落公司。

维图新科技股份有限公司的全资子公司四维图新(香港)有限公司行为北京四,为先科技有限公司订交驾驭北京图。图新科技股份有限公司的五级子公司北京图为先科技有限公司为北京四维;

息披露工行为典范信,轨造》、《秘闻音信知爱人注册办理轨造》等各项轨造公司拟订了《音信披露办理轨造》、《投资者干系办理,对表揭晓音信的合键相干人昭着了董事会秘书为公司,行其正在音信披露中负有的职责公司各部分正在规则的光阴履。规及各项内部办理轨造的规则公司的音信披露合适法令、法,务和投资者干系办理加强了音信披露事,露的平允性确保音信披。年12月31日截至2017,露的各类音信公司对表披,规则的事项展现没有产生违反。

能够性导致不行实时提防或发觉并校正财政陈述中的巨大错报巨大缺陷:一项内部驾驭缺陷独立或连同其他缺陷具备合理。

巨大缺陷、苛重缺陷和通常缺陷的认定请求公司董事会依据企业内部驾驭典范编造对,危机偏好和危机继承度等要素连接公司周围、行业特质、,和非财政陈述内部驾驭区别财政陈述内部驾驭,内部驾驭缺陷详细认定程序探究确定了实用于本公司的。造缺陷认定程序如下公司确定的内部控:

2)北京四维图新科技股份有限公司持有北京图为先科技有限公司60.33%股权注1)此图为北京四维图新科技股份有限公司持有的苛重控股子公司和持股比例图注。

企业内部驾驭根本典范》及其配套指引等合联法令、法则和规章轨造的请求公司依照企业内部驾驭典范编造及《深圳证券业务所股票上市规定》、《,驾驭评议处事构造展开内部。

利润表合联幼于兼并财政报表交易收入的1%通常缺陷:该缺陷酿成财政陈述错报金额与;报表资产总额的0.5%其他金额幼于兼并财政。